Compliance

Compliance betyder overholdelse af lovgivning, regler og interne retningslinjer. Det er en central funktion i virksomheder, især i den finansielle sektor, hvor reguleringen er kompleks og skærpet.

Formål:

• Forebygge hvidvask, svindel og insiderhandel
• Overholde nationale og internationale regler (f.eks. GDPR, MiFID II)
• Sikre gennemsigtighed og ansvarlig virksomhedsledelse

En compliance-afdeling overvåger og rådgiver om risikoområder, træner medarbejdere og håndterer myndighedskrav og revisioner.

Eksempler på compliance-områder:

• Kundekendskabsprocedurer (KYC)
• Antihvidvask (AML)
• ESG-rapportering
• Finansiel rådgivning og produktgodkendelse

Manglende compliance kan føre til store bøder, tab af tillid og i værste fald lukning af virksomheden.